作 者：        所屬工作機構：        摘 自：中國銀行保險監(jiān)督管理委員會網站

近年來，中國銀保監(jiān)會持續(xù)強化銀行保險機構股東股權監(jiān)管，夯實公司治理監(jiān)管基礎。通過嚴格規(guī)范大股東行為，進一步加強股權和關聯(lián)交易重點領域問題整治，資本不實、股權代持、股東直接干預公司經營和通過不當關聯(lián)交易進行利益輸送等公司治理重點問題整治取得階段性成果，并分三批次向社會公開了銀行保險機構重大違法違規(guī)股東，起到了嚴肅市場紀律、強化市場監(jiān)督的良好效果。

結合近期執(zhí)法情況，對違法違規(guī)情節(jié)嚴重且社會影響惡劣的股東，堅持依法合規(guī)的原則堅決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關聯(lián)交易；二是隱瞞關聯(lián)關系；三是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；四是嚴重逃廢銀行債務；五是違規(guī)轉讓股權；六是違規(guī)代持股權；七是利用平臺虛構業(yè)務進行融資。

下一步，銀保監(jiān)會將加快相關法律法規(guī)修訂，完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施，進一步細化股權管理、董事會運作等方面的監(jiān)管規(guī)則。加大公司治理執(zhí)法檢查力度，強化對公司治理違法違規(guī)行為的公開披露，加強與紀檢監(jiān)察等部門協(xié)作，提高機構和個人違法違規(guī)成本，建立違法違規(guī)股東公開常態(tài)化機制，健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機制，完善差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險機構公司治理有效性。

公開第四批重大違法違規(guī)股東名單

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