近日，《國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法（征求意見稿）》向社會公開征求意見。金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責人就相關(guān)問題回答了記者提問。
一、《國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法（征求意見稿）》的起草背景是什么？
中央金融工作會議要求全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險。新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》進一步豐富和完善了行政處罰基本制度和規(guī)則，全面體現(xiàn)了嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法的要求。國務(wù)院相關(guān)會議也提出了進一步嚴格執(zhí)法程序、優(yōu)化執(zhí)法方式、強化監(jiān)督問責、著力提升行政執(zhí)法質(zhì)量和效能等要求。為深入貫徹黨中央、國務(wù)院精神，持續(xù)推動行政處罰工作高質(zhì)量開展，金融監(jiān)管總局在《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》的基礎(chǔ)上修訂形成《國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《處罰辦法》），規(guī)范優(yōu)化機構(gòu)改革后的金融監(jiān)管行政處罰工作。
二、《處罰辦法》主要從哪些方面進行優(yōu)化完善？
《處罰辦法》落實《中華人民共和國行政處罰法》新規(guī)定，總結(jié)多年監(jiān)管實踐經(jīng)驗，在完善行政處罰決策及相關(guān)辦理流程、優(yōu)化管轄及協(xié)同機制、改進調(diào)查取證及當事人權(quán)利救濟規(guī)則、強化全流程監(jiān)督管理和數(shù)字化建設(shè)等方面提出了更加明確的工作要求，有助于推動金融法治彰顯，提高金融監(jiān)管行政處罰工作的規(guī)范性與科學(xué)性，引導(dǎo)金融機構(gòu)形成正確的行為預(yù)期，更好地服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展。
三、《處罰辦法》在保護當事人合法權(quán)益方面有哪些規(guī)定？
一是規(guī)范行政處罰權(quán)力運行。規(guī)定金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)實行立案調(diào)查、審理和決定相分離的行政處罰制度。二是優(yōu)化送達方式。規(guī)定經(jīng)當事人同意，可以將法律文書以傳真、電子郵件、電子公文傳輸系統(tǒng)等能夠確認當事人收悉的方式送達。三是進一步保障當事人知情權(quán)。經(jīng)事先告知，對擬處罰決定作出重大調(diào)整的，應(yīng)當重新對當事人進行事先告知；依法決定對當事人不予行政處罰的，應(yīng)當制作不予行政處罰通知書并送達當事人。四是完善執(zhí)行程序規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，優(yōu)化延期、分期繳納罰款的相關(guān)規(guī)則。
四、《處罰辦法》在規(guī)范執(zhí)法流程、加強執(zhí)法監(jiān)督方面有哪些規(guī)定？
一是優(yōu)化處罰決策機制，增加對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)負責人應(yīng)當集體討論決定的規(guī)定。二是完善調(diào)查取證規(guī)則。明確行政處罰立案前通過現(xiàn)場檢查、核查、稽查等方式依法獲取的證明材料，符合行政處罰證據(jù)要求并經(jīng)查證屬實的，可以作為行政處罰案件證據(jù)。三是構(gòu)建可回溯的、全流程的、智能化的行政處罰信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對處罰全流程的即時性、系統(tǒng)性管理。四是構(gòu)建行政處罰后評估等行政處罰指導(dǎo)監(jiān)督機制。規(guī)定金融監(jiān)管總局加強對系統(tǒng)行政處罰工作的指導(dǎo)和管理，建立行政處罰跟蹤評價機制，對行政處罰各環(huán)節(jié)工作加強全流程監(jiān)督。五是規(guī)定在行政處罰工作中，存在失職失責問題的，依規(guī)依紀依法嚴肅追責問責。
附：國家金融監(jiān)督管理總局關(guān)于《行政處罰辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告
https://www.nfra.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=1201210&itemId=951&generaltype=2
滬公網(wǎng)安備31010402009993號
掃一掃，關(guān)注我們
CHN
EN